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《河南工業大學科技管理辦法汇编(修訂版)》

添加时间:2015-04-02 09:17:42 点击数:

河南工業大學文件

校政科〔20153

关于印发《河南工業大學

科技管理辦法彙編(修訂版)》的通知

各單位:

经学校研究同意,现将《河南工業大學科技管理辦法(修訂版)》予以汇编印发。本办法自201511日起实施。请认真遵照执行。                    

附件:河南工業大學科技管理辦法汇编(修訂版)

一五年三月三十一日

主題詞:河南工業大學  科技  管理辦法  修訂  通知

河南工業大學校长办公室         2015331日印發



科技管理辦法汇编

(修訂版)

河南工業大學

二〇一五年一月


目  录

1. 河南工業大學科研计划管理辦法. - 1 -

2. 河南工業大學科研经费管理辦法. - 11 -

3. 河南工業大學科学研究基金项目管理辦法. - 23 -

4. 河南工業大學高层次人才科研基金项目管理辦法. - 28 -

5. 河南工業大學科学技术成果管理辦法. - 32 -

6. 河南工業大學科技成果转化管理辦法. - 36 -

7. 河南工業大學科研奖励管理辦法. - 42 -

8. 河南工業大學专利基金管理辦法. - 47 -

9. 河南工業大學學術活動管理辦法. - 49 -

10.河南工業大學科研业绩登记办法. - 54 -

11.河南工業大學科技平台建设管理辦法(暫行) - 57 -

12.河南工業大學协同创新中心管理辦法. - 63 -

13.河南工業大學校级科研機構管理辦法. - 68 -

14.河南工業大學科学技术保密管理辦法. - 74 -

15.河南工業大學学术道德行为规范及管理辦法. - 79 -

16.河南工業大學科研经费审计管理辦法(暫行) - 87 -


河南工業大學科研计划管理辦法

第一章 總 則

第一條  为了充分发挥学校的多学科优势,加强学校科研工作,提高科研水平,充分发挥学校在科研计划项目过程管理中的组织、协调、服务和监督作用,全面贯彻落实《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发[2014]11號)和《关于进一步加强国家科技计划项目(课题)承担单位法人责任的若干意见》(国科发计〔2012〕86號)等国家和省市有关科研管理规定,特制定本办法。

第二條  学校科技工作要立足于基础研究、应用研究及科技产业化,坚持面向经济建设和社会发展,走产学研相结合的道路。鼓励教学、科研人员积极承担国家各级政府部门的科研课题,同时,更要从服务经济建设、服務社會发展、促进行业和企业技术进步等,多渠道争取科研项目和科研经费。

第二章 科研計劃範圍

第三條  學校管理的科學研究計劃項目範圍

(一)列入國家、省部、地方政府科技發展計劃的各類縱向科研項目。

(二)國內外有關機構和企事業單位委托的橫向科研項目。

(三)學校科研基金資助項目。

(四)自籌經費開展的自選科研項目。

第四條  本辦法所稱的縱向科研計劃項目是指國家、省部、地方政府下達的科研項目,包括:

(一)國家級科研項目:是指由國家科技部、國家自然科學基金委員會、國家發展和改革委員會、國防科工委和總裝備部等下達或資助的列入國家科技計劃或任務的科研項目。

(二)省部級科研項目:是指除第一項所列部門之外的國務院其他部門,以及各省、自治區、直轄市科技主管部門等省級科研部門下達或資助的科研項目。

(三)地廳級科研項目:是指各地級市、自治州政府科技主管部門、省級非科技主管部門等立項下達或資助的科研項目。

第五條  本辦法所稱的橫向科研計劃項目是指國內外有關機構和各類企事業單位合同委托的科學研究及科技服務項目。

第六條  本办法所称的学校科研基金资助计划项目是指河南工業大學科学研究基金、河南工業大學高层次人才科研基金、河南工業大學“省属高校基本科研业务费专项资金”项目以及学校各部门自筹经费正式立项并报学校科技处备案认定的科学研究项目。

第三章 科研計劃管理方式

第七條  各類科研計劃項目按照“統一領導、協同合作、責任到人”的管理原則,實行學校、二級依托單位(學院、處級中心及實驗室)和項目負責人三級管理方式,進一步加強學校作爲單位法人在科研項目過程管理中的組織、協調、服務和監督作用。

(一)學校是科研項目管理的責任主體。學校在科研項目管理上堅持申請立項和過程管理並重、服務支撐與管理監督並重的原則,建立科研項目全過程管理制度和分級管理體制。

(二)二級依托單位是科研活動的基層管理單位,對本單位科研項目承擔監管責任。二級依托單位要根據學科特點和項目實際需要,合理配置資源,爲科研項目執行提供條件保障,並監督預算執行,督促檢查項目進度。

(三)項目負責人對科研項目實施負有直接責任。項目負責人要按照國家和省、市(廳局)各級各類科技計劃和經費管理的有關規定,以及項目任務書(計劃書、合同書)要求開展科學研究,確保項目研究的科學性和合理性,經費支出的真實性和規範性,並對科研成果的真實性承擔相應責任,自覺接受國家有關部門和學校的監督與檢查。

第八條  在學校統籌領導下,科技處會同學校財務、人事、審計、實驗室、紀檢監察等職能部門共同加強對科研計劃項目的監督與管理,確保項目的順利開展與經費的合理使用。

(一)科技處是學校科研的主管部門,負責科研項目的申報、立項、合同管理、登記備案、經費調撥、類別確認、結題驗收、成果鑒定、獎勵申報以及科研項目執行的監督等工作。

(二)財務處是科研經費的核算部門,負責科研經費的財務管理與會計核算工作,指導項目負責人編制科研項目經費預算、決算;負責監督科研經費收支,嚴格經費使用審批手續,做到賬目清楚、核算准確,確保資金的安全和合理使用。

(三)學校審計、紀檢部門負責對科研經費使用的監督,發現問題及時向校領導、科研管理部門、財務部門、項目所在二級依托單位和項目負責人反饋相關信息,並提出整改意見。

第四章  计划选题与申报

第九條  科研計劃項目的選題要瞄准國內外科學研究前沿,以各級主管部門發布的課題指南及資助領域爲依據。

第十條  申報各類科研計劃項目的基本條件

(一)縱向項目申報人應了解國內外研究狀況,申報的項目應具備學術思想新穎,立論依據充分,既體現出先進性、創新性,又具有可行性和靈活性,有重要學術或應用價值;項目研究內容和目標明確,技術路線清晰可行。

(二)縱向項目應根據科研工作實際需要合理選擇項目合作單位和協作單位,已對合作單位和協作單位資質進行審核和說明。申報人已組建了較合理的科研團隊,具有較好的工作基礎和團隊合作基礎。

(三)縱向項目不重複已有成果或其它單位的研究,不存在一題多報或重複資助現象。

(四)委托開發的項目應有一定的技術積累、明確的技術指標和符合國家有關法律法規的合同或合作協議。

(五)已按照規定科學合理、實事求是地編制了項目預算。

(六)申請國外基金及國際合作的項目,必須保證不損害國家利益和國家安全,並符合技術保密的有關規定。

第十一條  申請各類項目時,申請人應按照指南中對申報材料的具體要求認真填寫申請書,並按時、保質上報申請書。

十二  申請各類項目時,申請人應按照項目申報要求編制項目預算申報書。項目預算申報書應當根據項目任務的合理需要,堅持目標相關性,政策相符性和經濟合理性的原則進行科學合理編制。項目預算申報書應對儀器設備購置、擬外撥資金進行重點說明;對勞務費應結合實際合理合規進行重點編制;對管理費及間接經費應按照規定足額編制。

第十三條  各類項目申請書及預算申報書經項目所在二級依托單位進行初審或組織專家評審,編制本單位的申報項目彙總表,並由領導簽署意見後報科技處。科技處複審報主管校長批准後,按要求上報各級有關科研任務主管部門。

第十四條  科研項目需要與合作單位進行聯合申報的,應當對合作單位的資質進行審定,明確雙方的任務分工及責權,並對擬外撥資金進行重點說明。

第五章 計劃立項與實施

第十五條  科研計劃立項的依據

(一)經國家、省市、地廳等各級政府主管部門批准立項的縱向科研課題立項通知。

(二)委托方(合作方)與學校簽訂並審核批准的橫向科研項目合同書(協議書)。

(三)學校科研基金項目立項文件。

(四)經學校認定的其它有關科研項目立項材料。

第十六條 凡經過批准立項的科研項目,必須嚴格按照課題任務主管部門的要求認真填報任務書(計劃書、合同書),按照實際批複的立項經費對經費預算進行合理調整,並按要求及時上報計劃任務書和經費預算書。

第十七條  縱向項目主管部門下達的批准文件或計劃任務(合同)書中明確說明需設立子(分)課題/任務的,在簽訂計劃任務書後可設立子(分)課題/任務。其他縱向項目原則上不設立子(分)課題/任務。

第十八條  項目實施過程中,不得無故改變計劃的研究內容和研究目標,不得隨意更改經費預算。項目負責人一般不能更改與替換,有特殊情況項目負責人或主要成員因故無法正常開展項目研究時,項目所在二級依托單位應及時采取措施,補充研究力量,離開人員應填寫《科研項目委托(或移交)審批表》,經項目所在二級依托單位審查後,報科技處審批。

如遇特殊情况,确需调整或修訂原研究方案、变更项目预算、增减课题组成员或提前、延期结项时,项目负责人均需以书面形式报項目所在二級依托單位、科技處和主管校長審核,經項目主管部門批准後才視爲生效。

第十九條  項目實施情況分提前完成、按時完成、延期完成和中止四類。爲確保項目按期完成,學校、項目所在二級依托單位將對各類科研項目進行中期檢查和不定期抽查,項目負責人應及時按照規定報告項目進展情況和經費使用情況。檢查結果將作爲是否繼續撥付和使用研究經費的主要依據。

中期檢查的內容依據項目任務書(計劃書、合同書)等的要求,同時重點檢查以下內容:

(一)項目負責人及課題組成員是否實際開展了研究工作,研究內容和進度是否符合項目計劃的要求。

(二)項目經費的使用是否真正用于科研工作,開支是否合理。

(三)是否按要求提交中期檢查報告或年度進展報告,取得的階段性成果等。

第二十條  項目實施過程中,因故不能按計劃進行或無法繼續進行時,項目負責人應及時寫出書面報告,說明原因,並提出調整方案或終止研究的意見。經項目所在二級依托單位審核並簽署意見後報科技處審查,必要時可請專家論證,經主管校長批示後按有關程序報項目主管部門批准後生效。但無故將資助經費使用完的項目不得申請終止研究。

第二十一條  項目執行過程中,凡具有下列情況之一者,學校將對項目負責人給予通報批評,並影響項目所在二級依托單位和個人的年度考核,必要時可做出變更項目負責人或撤銷項目的處理:

(一)項目執行不力,未開展實質性的研究工作。

(二)项目实施情况表明,承担人不具备按原计划完成研究任务的條件和能力。

(三)嚴重違反財務制度和管理規定。

(四)違反科學道德,弄虛作假、抄襲剽竊、侵犯知識産權,有嚴重政治問題。

(五)未經批准擅自變動負責人或變更研究內容。

(六)逾期不提交延期申請,或多次延期仍不能完成。

(七)項目負責人或主要成員擅自離崗,導致項目無法實施的。

對于撤銷的項目,將按照有關規定收回或追回研究經費,兩年內不得申請新的科研項目。

第二十二條  與外單位合作研究科研項目需撥轉科研經費的,應嚴格按主管部門批複的合同(任務書)要求撥轉,轉出經費不得挪用,主管部門批複的合同(任務書)沒有撥轉預算批複說明的,不允許進行經費撥轉。項目負責人對轉出經費的合理性承擔責任,學校對轉出科研經費的合作項目進行專項檢查,確保轉出科研經費使用合理規範。

第六章 計劃結題與驗收

第二十三條  科研項目應按項目任務書(計劃書、合同書)等的要求按時完成,及時做好總結,並辦理結題(驗收)手續。因故不能按時結題(驗收)的應提交書面報告,說明原因及所需延長的研究時間,經項目主管部門或委托單位同意後,方可延期結題(驗收)。

第二十四條  科研项目的验收工作分和任务验收和财务验收两部分进行。任务验收和财务验收统一部署、同期实施。两者内容不同,目标一致,财务验收是任务验收的必备條件。

第二十五條  任务验收的主要内容包括:项目(课题)合同计划任务的完成情况,合同规定的目标和考核指标的完成情况;项目(课题)对总体目标发挥作用的情况;成果水平及其应用情况,直接经济效益和社会效益情况,人才培養与团队建设情况;组织管理和机制创新情况等。

第二十六條  財務驗收的主要內容包括:財務管理制度執行情況、資金到位和落實情況、會計核算和財務信息情況、支出內容合規有效情況、預算執行情況、資産管理情況和結余經費情況等方面。

第二十七條  科研项目完成后,课题组应及时编制科研项目经费决算,经学校财务处审核,审计处审计后通过科技处上报对应主管部门。对于项目结余经费的处置,应按项目下达主管部门有关管理辦法执行。

第二十八條  科研項目完成後,課題組要認真整理有關技術資料,研究成果的驗收、評議、鑒定、請獎、推廣和專利申請等事宜應按有關規定辦理。項目的研究成果公開出版或發表時應按有關規定進行標注和宣傳。

第二十九條  项目研究工作中的所有上报材料、研究资料(包括开题报告、计划任务书、研究方案、调研报告、论证报告、研究工作总结、项目主管部门的结项意见、项目推广可行性报告)及有关文函等应按科技档案管理辦法要求在项目结题(验收)后15日内上报学校科技处,纳入科技档案。

第三十條  橫向科研項目完成後須有項目負責人寫出項目總結報告,並由委托方出具包括設備清單在內的書面證明予以確認,然後辦理結項及經費結算手續,並填寫《橫向科研項目驗收結項表》,經學校蓋章後生效。

第三十一條  對于按時完成或提前完成研究計劃並取得優異成績的項目負責人或項目組,在申請新項目時予以優先推薦。

第七章   附    则

第三十二條  科研项目成果按《河南工業大學科学技术成果管理辦法》执行。

第三十三條  科研项目经费按《河南工業大學科研经费管理辦法》执行。

第三十四條  本辦法由科技處負責解釋。

第三十五條  本办法自2015年1月1日起施行。2012年1月公布的《河南工業大學科研计划管理辦法》同时废止。


河南工業大學科研经费管理辦法

第一章  总  则

第一條  为了加强学校对科研经费的监督管理,合理有效的使用科研经费,更好地促进学校科学研究事业的发展,依据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发[2014]11號)和《教育部财政部关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》(教财[2012]7號)、《教育部关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策加强高校科研经费管理的通知》(教财[2011]12號)等国家和省、市有关规定,结合学校实际,特制定本办法。

第二條  科研經費來源

(一)纵向科研經費來源

國家、各部(委)、省、市及有關廳局下達的各類科研項目經費。

(二)横向科研經費來源

科技人員受國內外有關機構和各類企事業單位委托的科學研究及科技服務項目的合同經費。

(三)學校各類科研基金來源

1.學校投入的各類科研專項經費;

2. 河南省撥付的省屬高校基本科研業務費專項經費;

3.縱向課題結余經費提取轉爲校科研發展基金的經費;

4.專利技術開發實施或入股後的獲益返還經費;

5.企業和個人的捐助資金。

第三條  河南工業大學科研基金类型

(一)河南工業大學科学研究基金,简称校科研基金。

(二)河南工業大學高层次人才科研基金,简称校人才科研基金。

(三)河南工業大學“省属高校基本科研业务费专项资金”项目,简称校基本科研业务费基金。

(四)河南工業大學专利基金,简称校专利基金。

(五)河南工業大學高层次科技成果奖励基金,简称校科研奖励基金。

(六)河南工業大學科研发展基金,简称校科研发展基金。

(七)河南工業大學科研管理基金,简称校科研管理基金。

(八)河南工業大學其它科研专项基金。

第四條  凡以学校名义取得的各类科研经费均为学校所有,必须全额汇入学校财务指定帐户,纳入学校财务部门统一管理,并按照相关科研经费管理辦法、委托方或科研合同的要求单独核算,以收定支,专款专用。严禁自收自支、帐外循环。

第二章  职责与权限

第五條  學校實行科研經費管理責任制,按照“統一領導、分級管理、責任到人”的原則,強化學校、二級依托單位(學院、處級中心及實驗室)和項目負責人的三級管理機制,確保經費使用權、管理權和監督權的有效行使。

(一)學校是校內科研經費的責任主體,學校法定代表人對學校科研經費管理負總責,指導督促分管科研、財務工作的校領導,加強對科研經費的監督管理。科研經費管理中的重大問題要按照有關規定由校長辦公會進行專題研究決定。

(二)二級依托單位作爲基層管理單位,對本單位科研經費的使用承擔監管責任。根據學科特點和項目實際需要,合理配置資源,指導項目負責人編制項目經費預算,爲項目的執行提供保障;監督預算的執行,督促項目執行進度;負責科研經費一般支出的審批和項目轉撥經費的初審。

(三)項目負責人是科研經費使用的直接責任人,對科研經費使用的合規性、合理性、真實性和相關性承擔法律責任。依據相關財經法律法規和科研經費管理制度,項目負責人據實編制科研項目預算和決算,按照批複預算或合同(任務書)約定使用經費,自覺接受有關部門的檢查和監督。

第六條  科技处负责项目管理和合同管理。核定科研经费类型,配合财务处、項目所在二級依托單位指导项目负责人编制项目经费预算,办理技术合同登记,跟踪经费到位,审核预算调整和经费外拨,提供结题信息,以及协同相关部门做好经费使用与监督、资产配置与共享、绩效考核与违纪处理等工作。

第七條  財務處負責科研經費的財務管理和會計核算。指導項目經費預算、審查項目決算,指導並監督項目負責人按照項目預算或合同約定以及有關財經法規在其權限範圍內使用經費。

第八條  學校審計、紀檢部門負責對科研經費的使用情況進行審計和監督。按項目管理要求負責或者配合中介機構對科研項目經費的使用情況進行定期檢查或專項審計,監督、檢查項目負責人按照項目預算或合同約定在其權限範圍內使用經費,確保科研經費合理使用。對科研項目經費決算進行審簽。

第三章  科研经费预算管理

第九條  科研经费实行预算管理。科研经费预算是科研项目组织实施和经费使用的重要依据。在财务和項目所在二級依托單位及科研管理部门的指导下,项目申请人根据有关科研经费管理辦法的规定,结合科研活动特点和实际需要,按照目标相关性、政策相符性和经济合理性原则,科学、合理、真实地编制科研经费预算。

第十條  科研經費預算包括項目研究過程中涉及的所有直接費用和間接費用。直接費用的各項預算應當按照開支範圍確定的支出科目和經費來源編列,並對各項支出的主要用途和測算依據進行詳細說明。間接費用是指學校在組織實施項目過程中發生的無法在直接費用中列支的相關費用,應當按照相應管理部門的有關規定足額編制。

第十一條  間接費用使用分段超額累退比例法計算並實行總額控制,按照課題經費中直接費用扣除設備購置費後的一定比例核定。其中涉及到管理費的部分,縱向項目按照項目總經費的5%進行編制,橫向項目按照項目總經費的10%進行編制(項目管理部門有明確管理費提取比例規定的除外)。學校科研基金資助項目不需編制間接費用和管理費。

第十二條  科研項目經費如在評審時發生調整,一般主要針對直接費用中的相應科目進行調整,間接費用的編制比例通常不得改變。

第十三條  科研经费预算一经批准,应严格执行,原则上不予调整。由于项目研究目标、重大技术路线或主要研究内容调整,以及不可抗力造成意外损失等原因,对项目经费预算造成较大影响时,须由项目负责人提出调整方案,经項目所在二級依托單位审核,科技处、财务处批准或按程序上报项目主管部门批准后方可进行调整。

第四章  科研经费支出管理

第十四條  科研經費支出應嚴格按照項目預算批複或合同(計劃書、任務書)約定的支出範圍和標准規範進行,嚴禁以任何方式挪用、侵占、騙取科研經費。

第十五條  直接費用是指在項目研究開發過程中發生的與之直接相關的費用,主要包括設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版/文獻/信息傳播/知識産權事務費、勞務費、專家咨詢費和其他支出等。項目管理部門對直接費用有明確規定的,按其規定處理。

1.設備費:指在項目研究開發過程中購置或試制專用儀器設備,對現有儀器設備進行升級改造,以及租賃外單位儀器設備而發生的費用。

2.材料費:指在項目研究開發過程中消耗的

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